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投资咨询业务流程公示及从业人员信息公示

发布日期:2021/5/14     阅读:4336 次

投资咨询业务流程:

1.确认客户需求并对所需服务进行风险等级划分;

2.分支机构职能岗收集客户信息、协助客户填写《普通投资者风险承受能力问卷》;

3.分支机构职能岗将文件汇总交至投资咨询部综合岗,投资咨询部对材料审核后为客户进行适当性评级后对客户进行告知;

4.将服务风险等级与投资者适当性进行匹配,对于不匹配的重新确认客户需求,或签署《投资者购买高于自身风险承受能力产品或者服务的风险揭示书》;

5.为客户揭示风险,指导客户签署合同;

6.对客户进行回访,为客户进行相关投资咨询服务。


从业人员信息公示:

序号

姓名

性别

从业资格号

投资咨询从业证书号

1

曲湜溪

F3074418

Z0015482

2

杜鹏

F3071437

Z0016346

3

赵志伟

F0244508

Z0000553

4

李海蓉

F3051567

Z0015849

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