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中辉期货有限公司关于开展加强客户身份识别有关工作的公告

发布日期:2019/6/6     阅读:474 次


尊敬的客户:

  感谢您选择中辉期货有限公司进行期货交易。根据《中华人民共和国反洗钱法》(中华人民共和国主席令第五十六号)、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号)、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)等规定,金融机构应当遵循风险为本的原则,有效开展客户身份识别,并对身份信息不完善的客户账户采取相应限制措施。为了依法履行反洗钱义务,现将有关事项公告如下:

一、当您购买公司的产品或服务时,请您如实提供您的身份基本信息。当您在我司留存的身份基本信息发生变更或存在缺失、有误、过期或其他情形的,请您及时完善、更新信息。

二、如您是非自然人客户,除提供身份基本信息外,您还应按照相关规定,配合我司完成受益所有人身份识别工作。

三、如您是外国政要或者国际组织的高级管理人员,请如实告知我司,并配合我司完成更为严格的身份识别工作。

前述所列自然人客户身份基本信息包括:姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址(客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地)、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

非自然人客户身份基本信息包括:客户的名称、国籍、住所、经营范围;可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限;控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限;受益所有人的姓名、地址、身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限、股权或者控制权的相关信息(主要包括:注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件)、股东或者董事会成员登记信息(主要包括:董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型(包括相关的投票权类型)等)。

如您的身份基本信息缺失、未及时更新或未按要求接受受益所有人身份识别,我司将根据相关规定及公司内控制度,对您的期货账户采取包含但不限于限制开仓、限制出金、限制销户或限制办理新业务等一项或多项措施。如您的账户被采取限制措施,您可按照本公告公示的方式办理身份基本信息完善手续,完善后我们将为您解除账户限制。

为避免影响您的交易,您可以选择以下方式更新您的各项信息:

1、与您的客户经理取得联系,并按要求更新信息;

2、通过公司官网上的“在线咨询”、公司微信公众号“中辉期货”提交需更新的信息;

3、至公司及各分支机构经营场所更新信息。公司及分支机构的联系方式及地址详见公司官网www.zhqh.com.cn。

我公司工作人员不会以任何方式获取您的账户密码等隐私信息,请您注意甄别假冒客服热线或虚假网站,保护好自身信息安全。

金融机构对客户进行身份识别,是反洗钱法赋予金融机构的法定义务;感谢您对中辉期货有限公司的支持和积极配合,如需任何帮助,请拨打公司客服热线400-006-6688。

                                                                                                              中辉期货有限公司

                                                                                                               二〇一九年六月六

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